הרשות האמריקנית לני"ע (SEC) הודיעה לאחרונה כי תקנוס את בנק ההשקעות מורגן סטנלי בסכום של 10 מיליון דולרים וזאת מאחר שהרשות מצאה כי מורגן סטנלי העלימה ראיות ומידע אלקטרוני רלוונטי לחקירה שניהלה נגדה הרשות.
מדובר בחקירה שהתנהלה נגד מורגן סטנלי וחברות ברוקרים אחרות, שחילקו מניות ומכרו את חלקן במחירים נמוכים, במטרה לפתות את הלקוחות לרכישה במחיר גבוה מאוד ביום המסחר. לפי האישומים של ה-SEC, במהלך החקירה הציגה מורגן סטנלי מידע כוזב, העלימה מידע ואף השמידה ראיות שהיו צריכות להישמר כחלק מעמידה בחוקי רגולציה.
במידה וישולם, מדובר בקנס הגבוה ביותר שאי פעם נקבע. לדברי דניאל אדרי, מנכ"ל חברת PI, המתמחה בפתרונות לניהול וארכוב המידע העסקי, עצם היותו של הדואר האלקטרוני כראיה קבילה בבית משפט מחייב את מנהלי הארגון לדאוג באופן אישי לשימורו ואחסונו.
לדברי אדרי, "חברות רבות עדיין לא הפנימו את העובדה כי הן נמצאות תחת פיקוח ובקרה וכי הן מחוייבות לפעול כך על-פי חוקי רגולציה. במקרה של מורגן סטנלי, ההחלטה למחוק אי-מיילים הרלוונטיים לשם חקירה מהווה אי עמידה בתנאים רגולטורייים, כפי שנקבעו בחוק סארבנס אוקסלי".
