רשות ניירות ערך הטילה עיצומים כספיים על שני בנקים ועל שתי חברות ציבוריות בסכום כולל של 413,080 ש"ח, מתוכם 340,000 ש"ח הוטלו על בנק
מזרחי טפחות ועל בנק יהב.
עיצום כספי בסך 220,000 ש"ח הוטל על בנק מזרחי טפחות בע"מ ועיצום כספי בסך 120,000 ש"ח הוטל על בנק יהב לעובדי המדינה בע"מ בגין הפרת סעיף 4 להוראת הרשות לבעלי רישיון יועץ ובעלי רישיון משווק בדבר הפניית לקוחות לקבלת שירותי ניהול תיקים, האוסרת על יועץ השקעות להניא לקוח, שמעוניין להתקשר עם חברת ניהול תיקים מסוימת, מלעשות זאת. בהתאם למדיניות הרשות ועל-פי התקנות, לאור היעדר הפרות קודמות והעובדה כי מדובר בפעם הראשונה שנושא זה נאכף על-ידי הרשות, מצאה הרשות לנכון להפחית 45% מסכום העיצום הכספי. העיצום הכספי של בנק יהב הופחת ב-25% נוספים בעקבות פעולות שנקט הבנק למניעת הישנות ההפרה והקטנת הנזק.
עיצום כספי בסך 19,080 ש"ח הוטל על נקסט ג'ן ביומד בע"מ בשל אי-כהונת מנכ"ל בהתאם להוראות חוק החברות במשך תקופה של יותר מחצי שנה. בהתאם למדיניות הרשות ועל-פי התקנות, לאור היעדר הפרות קודמות, גילוי ההפרה על-ידי החברה ונסיבות עובדתיות מקלות נוספות מצאה לנכון הרשות להפחית 70% מסכום העיצום הכספי.
עיצום כספי בסך 54,000 ש"ח הוטל על אייביטרנס בע"מ בשל אי-כהונה של דירקטור חיצוני בהתאם להוראות חוק החברות במשך תקופה של כ-10 חודשים. בהתאם למדיניות הרשות ועל-פי התקנות, לאור היעדר הפרות קודמות וגילוי ההפרה על-ידי החברה מצאה לנכון הרשות להפחית 40% מסכום העיצום הכספי.
