רשות ניירות ערך קיימה השבוע יום עיון ראשון לנציגי חברות ניהול תיקים בנושא מילוי חובות לפי חוק איסור הלבנת הון.
על-פי חוק איסור הלבנת הון, על כל חברה לניהול תיקים מוטלת החובה למנות "אחראי למילוי חובות", שתפקידו לפעול לקיום החובות המוטלות על התאגיד, לפקח על כך ולהדריך את העובדים.
הכינוס הראשון נערך במשרדי הרשות בירושלים, ובו השתתפו כחמישים נציגי חברות ניהול תיקים. יום העיון נפתח בהרצאת מבוא לענין חוק איסור הלבנת הון והצו למנהלי תיקים, תוך שימת דגש על החובות של מנהלי התיקים ועל דרכי הפיקוח והאכיפה. בנוסף הסביר נציג הרשות לאיסור הלבנת הון את החובה המרכזית של מנהלי התיקים להעביר לרשות לאיסור הלבנת הון דיווחים לגבי פעילויות חריגות של לקוחותיו. ההרצאה כללה הן את הצדדים הטכניים של חובת הדיווח והן הסברים לגבי מהות חובת הדיווח.
הרצאה נוספת התמקדה בדגשי הפיקוח. הרשות פרטה את הנושאים הנוגעים לצעדים שעל מנהלי התיקים לנקוט על מנת לעמוד בדרישות החוק ולהימנע מחיוב בעיצומים כספיים. יו"ר הרשות, מירי כץ, מינתה חמישה מפקחים המוסמכים לבצע ביקורות על-פי החוק. בהרצאה פורטו, בין השאר, הנושאים שהרשות בודקת במהלך הביקורות שהיא עושה בעניין חוק איסור הלבנת הון.
