חברות ניהול תיקים וייעוץ השקעות שלא יגישו דוחותיהן כדין עלולות לאבד רשיונן

רשות ניירות ערך שיגרה לאחרונה תזכורות לחברות ניהול התיקים ולחברות ייעוץ ההשקעות, ובהן דרישה להגיש לרשות את הדוח השנתי לשנת 2002 עד סוף חודש מרס - המועד הקבוע בחוק הייעוץ.

מחברות שההון העצמי שלהן אשתקד היה קרוב לסף המינימלי הנדרש בחוק, דרשה הרשות השנה, כי יצרפו את הדוח הכספי שלהן לדוח השנתי.

הדוח השנתי המוגש לרשות, כולל בין היתר, נתונים על שווי הנכסים המנוהלים של החברה, גובה ההון העצמי שלה וסכומי הביטוח שלה. על-פי הוראות חוק הייעוץ, נדרשות חברות ניהול תיקים וייעוץ השקעות לעמוד בסכומי הון עצמי וביטוח מינימליים. חברות שאינן עומדות בתנאים אלה, אינן זכאיות לקבל או להחזיק ברשיון ניהול תיקים ו/או ייעוץ השקעות.

לפיכך, חברות שלא יגישו במועד את הדוח השנתי שלהן, מסתכנות, בנוסף להטלת קנס, גם באיבוד רשיונן. זאת, בשל העובדה שחוסר מידע על ההון העצמי והביטוח שלהן, מעלה את החשש כי הן אינן עומדות בדרישות החוק.

במכתב שהפיצה הרשות נאמר, כי "דוח, לרבות אישור רואה החשבון המבקר, שלא יוגש במלואו, לא יתקבל ויראו אותו כאילו לא הוגש כלל". הרשות הזהירה, כי על-פי תקנות העבירות המינהליות - אי הגשת דוח היא עבירה מינהלית, שבגינה יוטל קנס מינהלי.