רשות ניירות הערך קיימה השבוע יום עיון ראשון לנציגי חברות ניהול תיקים בנושא מילוי חובות לפי חוק איסור הלבנת הון.
על-פי חוק איסור הלבנת הון, על כל חברה לניהול תיקים מוטלת החובה למנות "אחראי למילוי חובות", שתפקידו לפעול לקיום החובות המוטלות על התאגיד מכוח החוק והצו למנהלי תיקים, לפקח על כך ולהדריך את העובדים. על-מנת לסייע ולהדריך את אלה שמונו כאחראים למילוי החובות, יזמה רשות ניירות ערך ימי עיון מיוחדים.
הכינוס הראשון נערך במשרדי הרשות בירושלים, ובו נטלו חלק כ-50 נציגי חברות ניהול תיקים. יום העיון נפתח בהרצאת מבוא לעניין חוק איסור הלבנת הון והצו למנהלי תיקים, תוך שימת דגש על החובות של מנהלי התיקים ועל דרכי הפיקוח והאכיפה.
בנוסף הסביר נציג הרשות לאיסור הלבנת הון, את החובה המרכזית של מנהלי התיקים להעביר לרשות לאיסור הלבנת הון דיווחים לגבי פעילויות חריגות של לקוחותיו.
ההרצאה כללה הן את הצדדים הטכניים של חובת הדיווח, והן הסברים לגבי מהות חובת הדיווח. הרצאה נוספת, שהתמקדה בדגשי הפיקוח על-פי תפיסת הרשות, פירטה את הנושאים הנוגעים לצעדים שעל מנהלי התיקים לנקוט על-מנת לעמוד בדרישות החוק ולהימנע מחיוב בעיצומים כספיים.
יו"ר הרשות, מירי כץ, מינתה חמישה מפקחים המוסמכים לבצע ביקורות על-פי החוק, ובהרצאה זו פורטו, בין השאר, הנושאים שהרשות בודקת במהלך הביקורות שהיא עושה אצל מנהלי תיקים בעניין חוק איסור הלבנת הון.
