ועדת הכספים אישרה (יום ד', 15.6.11) כללי השקעות משותפות בנאמנות, לפיהם מנהלי קרנות יחויבו לבצע מכרז לשם התקשרות לקבלת שירותי ברוקראז'.
לפי הכללים החדשים, חלה חובת העדפה של מציעי העמלות הנמוכות עבור השירות, חובת פרסום של תוצאות המכרז ומשך התקשרות, שלא יעלה על שלוש שנים.
הכללים שאושרו בוועדה, הם פועל יוצא של תיקון לחוק השקעות משותפות בנאמנות, שיזם ח"כ
אמנון כהן (שס), והמחייב התקשרות במכרז, בין מנהל קרן נאמנות לבין חברה הסוחרת בבורסה. החוק האמור מסמיך את הרשות לניירות ערך לקבוע כללים לגבי המכרז ותנאיו. אישור הכללים היום, למעשה מכניס את החוק לתוקף, שכן לדברי המשנה ליועץ המשפטי של הרשות לניירות ערך, עו"ד דניאלה רימון, "כל עוד הכללים לא אושרו לא חלה חובת מכרז".
ח"כ כהן אמר כי "בלא חובת מכרז ואישור הכללים המחייבים בחירה בחברה סוחרת בבורסה, המציעה מחירי עמלות נמוכים, היו מנהלי הקרנות 'לקוחות שבויים' בידי חברי הבורסה הקשורים אליהם ולא יכלו ליהנות מפירות התחרות הקיימת לכאורה בענף שירותי הברוקראז'".
בהמשך לכך אמר כהן: "החוק נועד לשפר את האופן שבו מתמודדים מנהלי הקרנות עם הקשרים הקיימים ביניהם ובין מספקי שירותי הברוקראז', כך שגם משך ההתקשרות עם החברות הסוחרות בבורסה, מוגבל למקסימום שלוש שנים".
עו"ד רימון הסבירה את יתרונות הכללים החדשים למנהלי הקרנות ולציבור בכלל. לדבריה, היתרונות באים לידי ביטוי הן בהיבט של הורדת מחירי העמלות והן בהיבט של כללים נוקשים המונעים עריכת מכרזי-דמה.
רימון ציינה עוד כי הכללים החדשים עדיין מותירים מקום לבחירת שירותי ברוקראז' במחיר שאיננו הנמוך ביותר, אלא שהדבר יחייב לעבור בוועדת הביקורת של הקרנות ובדירקטוריונים שלהן.
