רשות לניירות ערך הודיעה היום (א', 8.8.04) כי הוועדה להטלת עיצום כספי ברשות החליטה לאחרונה להטיל קנסות כספיים על חבר הבורסה "מוריץ את טוכלר" ועל חברות ניהול התיקים, "גיים פרגון" ו"נשואה זנקס".
הקנסות, בסך 30 אלף ש"ח ל"מוריץ את טוכלר" ו-15 אלף שקל ל"גיים פרגון" ו"לנשואה זנקס", הוטלו בשל הפרה, כך על-פי ממצאי הרשות, של הוראות צו איסור הלבנת הון בנוגע לחובת זיהוי לקוחות.
יצויין כי הצווים החלים על מנהלי תיקים ועל חברי בורסה קובעים כי חלה חובה לרשום את פרטיהם של כל הלקוחות, ולזהות אותם, כדי לוודא שמי שעומד מאחורי חשבון ניירות הערך בחברה הוא אכן האדם הרשום כבעליו. זאת, כחלק מהמלחמה שמנהלת מדינת ישראל בתופעת הלבנת ההון.
עם זאת, בביקורת שערכו אנשי הרשות לניירות ערך במשרדי חברת "מוריץ את טוכלר" נמצא כי לא אומתו פרטי הזיהוי של אף לא אחד ממאה וחמישים לקוחות הסניף בירושלים. לטענת הרשות לניירות ערך מדובר בהיקף חריג בכל קנה מידה.
לגבי חברת "גיים פרגון" מצאה הרשות כי החברה לא הקפידה על רישומם וזיהויים של כל הלקוחות. כמו כן, לא החתימה החברה את כל לקוחותיה על הצהרת נהנה ובעל שליטה, לא שמרה את מסמכי הזיהוי ולא הקימה מאגר מידע ממוחשב על פי הוראות הצו.
אצל חברת "נשואה זנקס" התברר בבדיקת הרשות כי האחרונה לא הקפיאה פעילות בחשבונות של לקוחות ותיקים בהם לא בוצע הליך הזיהוי ואף לא נקטה אמצעים ליצירת קשר עם אותם לקוחות שלא זוהו.
"לאחר הליך שקיימה הוועדה להטלת עיצום כספי לפי חוק איסור הלבנת הון, הוחלט להטיל על החברות קנסות כספיים", הודיעה הרשות לניירות ערך.
יצויין כי בהתאם להוראות החוק, הקנסות שמשלמים הגופים המפוקחים מופקדים בקרן מיוחדת שהקימה המדינה למלחמה בנגע הסמים, בהתאם לפקודת הסמים המסוכנים משנת 1973.
