תמורות חדשות באכיפה על-פי חוק התביעות השקריות

השנה החל משרד המשפטים האמריקני (DOJ) לנקוט יוזמות חדשות שמטרתן להגביר את השימוש האכיפתי בחוק התביעות השקריות (False Claims Act of 1863 - FCA). חוק זה הוא אחד מכלי האכיפה המרכזיים של ממשלת ארצות הברית במאבק בהונאה, ניצול לרעה ובזבוז של כספי ציבור. החוק, שנחקק בתקופת מלחמת האזרחים כתגובה להונאות מצד ספקים וקבלנים שסיפקו לצבא האיחוד ציוד לקוי והגישו חשבונות כוזבים, התפתח לאורך השנים והוא כולל כיום את סעיף ה-qui tam שהינו מנגנון המאפשר לחושפי שחיתויות להגיש תביעה בשם הממשלה ולקבל 15%-30% מהסכומים שיתקבלו.

אשר על כן, חוק זה נוגע באופן ישיר ומהותי לעבודתם של קציני הציות, שכן כל הצהרה, התחייבות, דוח ביצוע או מסמך הנמסר לממשלה חייב לשקף עמידה מלאה, אותנטית ומתועדת בדרישות הדין והרגולציה. היקף השימוש בחוק התרחב בשנים האחרונות אל מעבר להונאות פיננסיות "קלאסיות" והוא חל כיום גם על זכויות אזרח, שוויון גיוון והכללה (DEI), מכסים וסחר בינלאומי, תמחור מכשור רפואי ותרופות, גישה לשירותי בריאות ותנאי מענקי מחקר. מהלכים אלה, הממחישים שינוי רוחבי באכיפת חוק ה FCA, מחייבים דה פקטו את קציני הציות להבטיח תיעוד מלא, בקרות פנימיות אפקטיביות וניהול ציות רב-תחומי.

היוזמות החדשות ביישום חוק ה-FCA

1. יוזמת ההונאה בתחום זכויות האזרח (Civil Rights Fraud Initiative)

ב-19 במאי 2025 הכריז משרד המשפטים על יוזמה חדשה המרחיבה את השימוש ב-FCA לתחום זכויות האזרח. לפי זאת, יפעל ה-DOJ נגד מקבלי מימון פדרלי שהצהרותיהם בנוגע לעמידה בחוקי איסור אפליה אינן משקפות את המציאות, לרבות תוכניות DEI, אפליה דתית, אפליה על בסיס מין או זהות מגדרית, ופגיעה בקבוצות מוגנות¹. כלומר, הצהרות או דיווחים כוזבים בתחום זכויות האזרח עלולים להוות עילה לתביעה לפי ה-FCA, גם כאשר הנזק אינו כספי במהותו.

2. קבוצת העבודה DOJ-HHS בתחום הבריאות ומדעי החיים

ב-3 ביולי 2025 הודיעו ה-DOJ ומשרד הבריאות (HHS) על חידוש והרחבת קבוצת העבודה המשותפת, המתמקדת בהונאות ובדיווחים כוזבים במערכת הבריאות. הדגשים כוללים: תמחור תרופות וביולוגיים, מכשור רפואי, חסמים לגישה למטופלים, ועמידה בתנאי מענקי מחקר².

3. צוות משימה למאבק בהונאת סחר ומכסים (Cross-Agency Trade Fraud Task Force)

באוגוסט 2025 הוקם צוות משימה חדש של ה-DOJ ומשרד לביטחון המולדת (DHS) המתמקד בהתחמקות לא חוקית מתשלום מכסים, דיווחי יבוא כוזבים, זיוף תעודות מקור והונאות שרשרת אספקה³. במסגרת זו הורחבה האכיפה באמצעות ה-FCA גם כנגד יבואנים, מפיצים וחברות לוגיסטיקה המגישים דיווחים כוזבים לרשויות הפדרליות.

השלכות ההרחבה על קציני ציות

היוזמות החדשות מלמדות כי גורמי האכיפה בארה"ב פועלים להעמקת אכיפה באמצעות שימוש דינמי בחקיקה קיימת, גם בתחומים שאינם פיננסיים באופן מובהק אלא רגולטוריים התנהגותיים. משכך, השינויים הללו אינם תיאורטיים, אלא הם משפיעים בפועל על תפקידם של קציני ציות.

א. הרחבת תחומי האחריות: קציני ציות נדרשים להבטיח עמידה מלאה גם בתחומים שאינם כספיים בהם: זכויות אזרח, EDI, גיוון ושוויון הזדמנויות, בריאות הציבור, סחר בינלאומי ומחקר מדעי.

ב. חשיפה אישית מוגברת: ה-DOJ מחדד את השימוש בכלי אחריות אישית, ובפרט כאשר הצהרות או התחייבויות אינן מגובות בבקרה פנימית חזקה. בכך עולה הסיכון גם עבור קציני ציות עצמם.

ג. הבטחת יישום בפועל של ההצהרות: ה-DOJ אינו מסתפק בהצהרות שמגישים התאגידים, אלא הוא בוחן את יישומן בפועל (operationalizing compliance). זהו, תרגום הצהרות מדיניות לבקרות ופעולות, תחום המצוי בליבת עבודתו של קצין הציות.

ד. חשיבות מוגברת של תיעוד ובקרות: מנגנון ה-qui tam, המגביר את הסיכון לחשיפה מצד עובדים. היעדר תיעוד נתפס כיום לא רק ככשל תפעולי, אלא ככשל מהותי שאולי מאפשר הטעיה.

מעבר לבקרות מבוססות נתונים (Data-Driven Compliance): האכיפה החדשה נשענת על ניתוח נתונים. ארגונים שלא יטמיעו מערכות ניטור ודיווח מבוססות-דאטה עשויים להיחשף משפטית.

שיתופי פעולה פנים ארגוניים חיוניים: תרחיבים אלה מחדדים את הצורך של קצין הציות לעבוד בצמידות עם פונקציות נוספות בארגון - לרבות משאבי אנוש (בפרט בנושא DEI וזכויות אדם), מחלקות יבוא וסחר, כספים, הנהלה קלינית, ואנשי דאטה אנליטיקס. במילים אחרות, תפקיד קצין הציות הופך בהכרח לתפקיד אינטגרטיבי, המקיים יחסי גומלים בין כלל ממשקי הארגון.

סיכום

האכיפה תחת חוק התביעות השקריות (FCA) נכנסת לעידן חדש. ה-DOJ מרחיב את השימוש ב-FCA אל תחומי רגולציה נוספים, מטמיע אחריות מערכתית, ומשתף פעולה עם סוכנויות פדרליות בתחומי בריאות, סחר וזכויות אזרח. מגמה זו מבהירה כי קציני הציות הם שחקנים מרכזיים לא רק במניעת חשיפה משפטית ורגולטורית לארגון, אלא גם בהגנה על עצמם ובשמירה על אמון הציבור במוסדות.