רשות ניירות הערך האמריקנית (SEC) מאשימה את Biance, בורסת הקריפטו הגדולה בעולם, בעבירות ניירות ערך ובתרמית. 13 האישומים, אשר הוגשו (5.6.23) לבית המשפט הפדרלי בוושינגטון, מכוונים גם כלפי מייסד החברה, ז'או שאנגפנג, ונגד חברת-הבת האמריקנית BAM Trading.
לטענת הרשות, Biance וז'או טענו בפומבי שלקוחות אמריקניים אינם יכולים לפעול דרך הבורסה, אך בחשאי אפשרו זאת לאמריקנים שהיקף פעילותם במטבעות הקריפטו היה גבוה במיוחד. הבורסה ובעליה גם טענו שהשלוחה האמריקנית היא חברה עצמאית, בעוד שבפועל הם שלטו בפעילותה מאחורי הקלעים. לדבריה, הנאשמים גם הפרו שורה ארוכה של חובות רישום ודיווח.
על-פי כתב האישום, ז'או ו-Biance נהגו מנהג בעלים בפקדונותיהם של לקוחות הבורסה, מה שאפשר להם לערבב אותם בנכסים אחרים, כולל באלו של חברת סיגמה צ'יין שבבעלות ז'או. BAM הוליכה שולל את הלקוחות כאשר טענה שקיימות בקרות על השלוחה האמריקנית, בעוד בפועל סיגמה צ'יין ניפחה את היקף הסחר בה. הנאשמים גם הסתירו את העובדה שהם מעבירים מיליארדי דולרים מכספי הלקוחות לחברת מריק פיק, גם היא בשליטתו של ז'או. הכנסותיה של הקבוצה מאז הקמתה בשנת 2017 הסתכמו ב-11.6 מיליארד דולר, מציינת הרשות.
"אנחנו טוענים ש-Biance וז'או היו מעורבים ברשת נרחבת של הטעיות, ניגודי עניינים, העדר גילוי נאות והפרות מכוונות של החוק", אמר יו"ר ה-SEC, גארי גנסלר. "הם הטעו את המשקיעים לגבי ניהול הסיכונים ולגבי היקפי המסחר המפוברקים, תוך שהם מסתירים את זהותם של מפעילי הפלטפורמה ואפילו את המקום והזהות של מי שהחזיקו בכספי הלקוחות".
מנהל מחלקת האכיפה ברשות, גורביר גרוואל, הוסיף: "אנחנו טוענים שז'או ו-Biance הכירו היטב את החוקים אך בחרו במתכוון להתעלם מהם ולסכן את כספי הלקוחות והמשקיעים, והכל במטרה למקסם את רווחיהם". לדבריו, העובדה ש-Biance הייתה בעת ובעונה אחת גם זירת המסחר, גם הברוקרים, גם הסוחרים וגם יחידת הסיליקון - גרמה לכך שהסיכון למשקיעים וניגודי העניינים היו עצומים. הסיכונים גברו עוד יותר בשל חוסר השקיפות של Biance ההסתמכות שלה על סחר שביצעו ישויות הקשורות עימה והשקרים שלה בנוגע לבקרות שלא היו קיימות.
כתב האישום של ה-SEC מגיע במקביל לחקירה שמנהל משרד המשפטים נגד Biance בחשד ל
הלבנת הון. משרד רואי החשבון מאזארס הודיע לאחרונה על התפטרותו מתפקידו כמבקר החיצוני שלה, וחלקה בסחר בקריפטו הולך ומצטמק.
