קנס ראשון מסוגו לזירת סוחר

זירת הסוחר אייטרייד תשלם 500,000 שקל בשל הפרת תנאי רשיונה - קבעה (יום ג', 23.7.19) ועדת האכיפה המינהלית ברשות ניירות ערך. הוועדה אישרה הסדר ראשון מסוגו בין הרשות לבין זירת סוחר בעלת רישיון.

אייטרייד הודתה, כי בין דצמבר 2016 למארס 2017 אפשרה ל-17 מלקוחותיה לבצע עסקות במכשירים פיננסיים בהם אסרה הרשות לסחור, ובכך הפרה את תנאי הרישיון שלה. ללקוחות אלו היו פוזיציות פתוחות באותם מכשירים, והרשות אומנם לא דרשה שיסגרו אותן, אך אסרה לבצע פעולות חדשות במכשירים אלו. אולם אייטרייד לא יידעה את הלקוחות על הנחיות הרשות ואפשרה להם לבצע 200 פעולות בניגוד להוראות אלו.

על-פי ההסדר, אייטרייד תפעיל תוכנית אכיפה פנימית מקיפה, כולל מינוי בודק חיצוני שיוודא את יישומה ואת האפקטיביות שלה, ואשר יגיש מדי רבעון דיווח לרשות. החברה גם נדונה לקנס על תנאי בסך 500,000 שקל. ההסדר אושר בידי ועדת האכיפה בראשותה של השופטת בדימוס ברכה אופיר-תום, בה חברים עוה"ד רוני טלמור ושלי אודוין-אהרוני. הוועדה אומרת, כי מדובר בהסדר המעביר מסר מרתיע, ולצד זאת - הוא מביא בחשבון שאייטרייד פיצתה את לקוחותיה על ההפסדים שנגרמו בשל הפעילות האסורה ואת העובדה שמדובר באכיפה ראשונה על פעילות זירת סוחר בניגוד לרישיון.