בית ההשקעות אקסלנס-נשואה יחזיר ללקוחותיו 5.3 מיליון שקל - עמלות בלתי חוקיות שגבה מהם עד שנת 2009. כך קבעה (9.12.13) שופטת בית המשפט המחוזי בתל אביב,
רות רונן, שקיבלה תביעה ייצוגית נגד אקסלנס.
הרקע לתביעה הוא שני סוגי העמלות שמשלמים לקוחותיהם של מנהלי תיקים דוגמת אקסלנס-נשואה. בית ההשקעות עצמו מקבל דמי ניהול, והלקוחות גם משלמים עמלות בגין ביצוע הפעולות לחבר הבורסה המבצע אותן בפועל (לרוב - בנקים). מאחר שמנהלי התיקים מבצעים כמות ניכרת של פעולות, הם מקבלים הנחה בעמלות שהם משלמים לחברי הבורסה.
כך יוצא, שבעוד שלקוחות בית ההשקעות מעבירים לו סכומים המיועדים לכסות את העמלות שבתעריפון הבנק, משלם בית ההשקעות לבנק סכום נמוך יותר וההפרש נותר בקופתו. התובעים הייצוגיים טענו שעל אקסלנס-נשואה להשיב להם כספים אלו, בעוד בית ההשקעות טען שהוא גבה אותם כחוק על-פי ההסכמים עליהם חתמו לקוחותיו.
רונן אישרה באפריל 2011 את הגשת התביעה הייצוגית, וכעת גם קיבלה אותה לאחר שקבעה, כי אקסלנס-נשואה היה חייב להחזיר ללקוחותיו את ההפרש בין העמלות שגבה מהם עבור הבנקים לבין אלו ששילם בפועל. רונן אומרת, כי המחוקק אסר על מנהלי התיקים לגבות עמלות אלו, כדי למנוע מצב בו יהיו בניגודי עניינים, ולכן חובתם להחזיר ללקוחותיהם כל סכום שלא הועבר לחברי הבורסה.
הסכום שיוחזר הוא כאמור 5.3 מיליון שקל, שנגבו בשנים 2009-2006. הזכאים להחזר יהיו מי שנגבו מהם עמלות שכולן או חלקן הושבו לאקסלנס בידי חברי הבורסה שבאמצעותם פעל בית ההשקעות, ואם לא נתנו מראש את הסכמתם המפורטת והמדויקת לתשלום עמלות אלו לאקסלנס. איתור הזכאים הוטל על אקסלנס, שתדווח בתוך חודשיים האם איתרה אותם והודיעה להם על זכאותם. רונן תקבע בנפרד את הגמול לתובעים הייצוגיים, מנחם פירט ובנותיו, ואת שכר הטירחה לבאי-כוחם, עוה"ד הקר ולוין.
